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上期所:11月共处理异常交易行为100起

来源:恩施新闻网    时间:2019-04-16




  上证报讯 上期所发布微信公众号12月7日发布月度监查动态。

  上期所11月监查概况如下:

  在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为100起。其中,自成交超限51起,频繁报撤单超限42起,大额报撤单超限4起,实际控制关系账户运城癫痫患者去哪家医院好组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示104次,将22名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报24份,并对其中2名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。

  在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定46组意识不清,脸色变得青紫,请问这是怎么了?102个账户申报了实际控制关系,督促4组12个账户申报实际控制关系。

  在疑似违规交易处理方面:11月份共对10起疑似违规交易行为进行排查,对2客户进行监管约谈,对1起违规交易行为进行立案调查。

  上期能源11月监查概况如下:

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  在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为56起。其中,自成交超限17起,频繁报撤单超限39起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次,将10名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13份,对3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全杭州癫痫病治疗贵吗市场公告。

  在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定15组34个账户申报了实际控制关系。

  在疑似违规交易处理方面:11月份共对4起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行监管约谈,未发现违规交易行为。

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